Bitget App
交易“智”变
行情交易合约跟单BOT理财Web3
美国银行业巨头因员工涉嫌从富裕客户账户中抽走数百万美元而被罚款1500万美元

美国银行业巨头因员工涉嫌从富裕客户账户中抽走数百万美元而被罚款1500万美元

币界网币界网2024/12/14 20:47
作者:币界网

摩根士丹利的财富管理部门将支付数百万美元,据称未能阻止四名前财务顾问从客户账户中窃取现金。

摩根士丹利的财富管理部门将支付数百万美元的罚款,据称该部门未能阻止四名前财务顾问从客户账户中窃取现金。

美国证券交易委员会(SEC)充电摩根士丹利美邦(MSSB)未能采取措施和政策,阻止四名前财务顾问耗尽客户资金。

美国证券交易委员会表示,在2015年5月至2022年7月期间,这些前财务顾问发起了数百笔从客户账户到他们控制的账户的转账,以谋取个人利益。

美国证券交易委员会表示,MSSB没有系统来阻止控制客户账户的财务顾问欺诈性地将自己的名字列为自动清算所(ACH)支付指令的受益人。这一缺陷使前雇员能够在不被发现的情况下从客户账户中提取数百万美元。

根据美国证券交易委员会的说法,MSSB未能合理监督其前雇员,违反了1940年的《投资顾问法》和1934年的《证券交易法》。

美国证券交易委员会执法司代理司长桑杰·瓦德瓦表示,

“保护投资者资产是每家金融服务公司的基本职责,但MSSB的监管和合规政策失误使其财务顾问从其客户和客户账户进行了数百次未经授权的转账,并使许多其他此类账户面临重大风险。”

MSSB同意支付1500万美元的罚款,但不承认或否认美国证券交易委员会的指控。该公司还同意停止令和谴责,同时允许合规顾问审查从客户账户中释放资金所涉及的政策和程序。

摩根士丹利还赔偿了所有受影响的客户的损失。

自2000年以来,摩根士丹利已斥资47.12亿美元决定与违反投资者保护相关的执法行动;根据;违规跟踪器数据库

不要错过任何节拍——订阅将电子邮件提醒直接发送到您的收件箱

检查价格行动

关注我们十、, 脸谱网以及电报

冲浪每日Hodl混合


生成的图像:Midjourney

0

免责声明:文章中的所有内容仅代表作者的观点,与本平台无关。用户不应以本文作为投资决策的参考。

PoolX:锁仓获得新代币空投
不要错过热门新币,且APR 高达 10%+
立即参与!

你也可能喜欢

Bitget 现货交易BOT新增3个交易对的公告

Bitget Announcement2025/01/18 03:32

拜登顾问辞职前警告:若特朗普干预美联储,通胀将重袭

伯恩斯坦表示,特朗普的政策都会推高通胀,若再加上损害美联储的独立性,那就真的麻烦大了。

Jin102025/01/18 03:00

前美联储理事:不能让特朗普为通胀“背锅”

前美联储理事凯文·沃什认为,货币政策制定者又一次在抗通胀方面推卸责任,但特朗普经济议程的通胀效应可能被夸大了。

Jin102025/01/18 03:00

“美联储传声筒”:鹰派新面孔正在抢占风头

克利夫兰联储主席哈马克在她仅参与决策的第三次美联储会议上就提出了异议,她反对当时因市场预期而必须降息的观点,并称其异议得到鲍威尔及其他同事的支持。

Jin102025/01/18 03:00