法院判决“OFAC制裁Tornado Cash”非法，TORN疯涨超10倍

原创 | Odaily星球日报（ @OdailyChina ）

作者｜南枳（ @Assassin_Malvo ）

今日早间，Coinbase 首席法务官 Paul Grewal 于 X 发文表示：“隐私权获胜。今天，美国第五巡回法院裁定，美国财政部对 Tornado Cash 智能合约的制裁是非法的。对于加密货币和所有关心捍卫自由的人来说，这是一次历史性的胜利。“Uniswap 创始人 称之为 “不可变的智能合约在法庭上击败了财政部。”

消息传出后，Tornado Cash 协议代币 TORN 快速上涨，在一小时内从最低点的 3.7 美元上涨至最高 43 美元。

判决具体内容如何，对用户、协议和相关资产有何影响？Odaily 将于本文解读。

协议影响解读

故事背景

2022 年 8 月 ，美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）将 Tornado Cash 纳入制裁名单（SDN），此后 德国、法国、韩国 等多个国家对 Tornado 进行了调查、警告和制裁等操作。

就美国 OFAC 的制裁而言，可以简单概括为：

• 禁止访问，包括关闭前端网站和禁止技术接入；

• 禁止交互，禁止所有受美国司法管辖的实体、公民等多类对象与 Tornado Cash 进行交互，涵盖金融机构、加密货币平台、钱包提供商等；

• 禁止资金流动，禁止美国的金融机构、加密货币交易平台发生任何与 Tornado Cash 相关的资金流入或流出。

• 冻结资产，Tornado Cash 所拥有或控制的在美国境内的资产，包括虚拟货币等都被冻结。

此外， 2024 年 5 月 ，Tornado Cash 创始人之一、核心开发者、 31 岁俄罗斯公民 Alexey Pertsev 在荷兰因在加密货币混合器平台上洗钱 22 亿美元被判 5 年零 4 个月有期徒刑。

今年 9 月，Tornado Cash 开发者之一 Roman Storm 的刑事案件将进入审判程序。 美国司法部指控 Storm 与其同事 Roman Semenov 涉嫌三项罪名，包括串谋洗钱、经营无牌汇款业务以及违反国际紧急经济权力法，罪名涉及协助朝鲜黑客组织 Lazarus Group 洗钱超过 10 亿美元。

法院裁决及影响

Coinbase 首席法务官 Paul Grewal  称：“Tornado Cash 将从制裁名单中删除，美国人将再次被允许使用这一隐私保护协议。换句话说，政府的越权行为将无法继续。”

Uniswap 创始人 Hayden Adams 则 指出 判决文件中的关键内容为：“我们认为 Tornado Cash 的不可变智能合约（支持隐私的软件代码行）不是外国国民或实体的“财产”，这意味着 ( 1) 它们不能根据 IEEPA 被阻止，并且 ( 2) OFAC 超越了国会赋予的权力。”（具体解析详见最后一节）

协议收入与代币影响

2022 年遭到 OFAC 制裁后，Tornado Cash 的 TVL 一度暴跌，但由于历史沉淀与资金池深度问题，Tornado 依旧是黑客的首选混币器，其 TVL 持续缓步回升当中。

虽前端被封禁，但黑客都直接调用链上智能合约进行混币，制裁与否对这些“核心用户”影响不大。作者认为 TORN 的“收入基本面”不会因为判决发生重大变化，影响代币涨跌的主要是情绪和信心的变化。因此，虽然今晨 TORN 在 1 小时内上涨十倍，但又在随后的两个小时下跌近 70%  ，建议读者后续重点以消息面和情绪面作为价格的核心判断依据。

对 Roman 的审判是否有影响？

第五巡回法院的裁定发布后，有用户向 Consensys 律师 Bill Hughes 咨询“Roman 是否将被释放？”

对此 Bill 的回应 为：“这完全是另一回事。这并不是说 Tornado Cash 并非一个服务，而是说作为平台一部分的软件中包含的不可变智能合约并不是服务。美国司法部表示，Roman 经营的是一个违反制裁、非法转移资金并促进洗钱的服务，这并没有改变这些指控。”

判决核心内容

本节具体解释了第五巡回法院裁定美国财政部对 Tornado Cash 智能合约的制裁非法的的逻辑和依据。读者可进行选择性阅读。

Tornado Cash 不是服务

OFAC 主张：智能合约本质上是一种服务，因为它可以被用户用来进行特定类型的操作（如匿名交易）。

法院观点：不可变智能合约并不需要人类进行任何操作。即便按照财政部的定义，不可变智能合约仅仅是代码行，与其说是‘服务’，不如说是提供服务时使用的工具。

Tornado Cash 不是财产

根据《国际紧急经济权力法案》（IEEPA）， OFAC 的制裁对象必须是“财产”或某外国人拥有权益的“财产” 。

而 Tornado Cash 的智能合约是一种不可变、去中心化的代码，没有经济实体能够控制它，这些智能合约无法被拥有，超过一千名志愿者参与了一个可信设置仪式，以“不可逆地移除任何人更新、移除或控制这些代码行的能力”。因此，没有任何人能够排除其他人对 Tornado Cash 池智能合约的使用权。即使在 OFAC 制裁制度下，也无法阻止朝鲜黑客提取资产，因此 Tornado Cash 不属于可被制裁的财产。

而在法律中，政府只能制裁符合“财产”或“服务”定义的对象。如果某样东西既不是财产也不是服务，制裁就失去了法律基础。

（注：法院裁定文件详见 原文 。）