CoinDesk：SBF 即将受审，法学专家解析案情内幕

作者：CoinDesk

FTX  创始人兼前首席执行官  Sam Bankman-Fried （SBF）即将面临审判，他将在不到两周的时间内站在法庭上，为自己进行辩护。SBF 被指控故意实施欺诈，并合谋欺骗 FTX 和 Alameda Research 的投资者和客户。

检察官需要争取陪审团的一致定罪裁决。此次审判预计将于 2023 年 10 月 3 日开始，距离 SBF 首次被捕不到 10 个月，距离 FTX 的倒闭还不到 11 个月。

为了更深入地了解审判过程， CoinDesk  采访了多位法律专家，其中一些专家要求匿名，以讨论这个备受瞩目的案件。

尽管审判将于下个月开始，但实际呈交证据的时间还需要一段时间。首要步骤可能会在下周进行，即最后的审前会议。

纽约南区法官 Lewis Kaplan 将在此次会议上确定最终证人时间表，预计审判持续时间以及对任何问题的最终裁定。Withersworldwide 律师事务所的 Martin Auerbach 表示，法官卡普兰可能还会考虑一些动议。

第二步是“voir dire”（预先审查），实际上将于 10 月 3 日开始。

在陪审团选择过程中，法官将对潜在陪审员进行一系列问题的提问。一位拥有白领犯罪案件经验的律师告诉 CoinDesk，法官可能首先会广泛询问潜在陪审员是否计划在未来几周内出差，以确保他们是否能够在工作岗位上离开数周。

此外，法官可能会询问是否有潜在陪审员拥有 FTX 账户，这些人将被排除在陪审团之外。一旦完成这些广泛的陪审团问题，法官将开始向每个人询问控方和辩护团队提出的问题。

Auerbach 说：“辩方和检方可能会争夺每位陪审员，这需要很长时间。这不会是一个是或否的问题，而是一个来来回回的过程，所以我认为这需要几天的时间。”

虽然律师可能会向州法院一级的潜在陪审员提出问题，但由于这是联邦法院，因此只有法官可以向他们提问。

如果一些潜在陪审员能够证明他们有经济困难或类似的问题，他们可能会被排除在陪审团之外。其他人可能会被强制排除，律师可以以各种理由拒绝有限数量的潜在陪审员。

还有一些潜在陪审员可能会表现出对被告 SBF 或原告政府的明显偏见，并且可能会在不计入强制排除限额的情况下被排除。

这个过程通常会迅速进行。鉴于 SBF 案件的重要性，仅安排 10 到 12 名陪审员可能需要数天时间。然而，根据司法部于 9 月 19 日提交的文件估计，这只需要“大约半天的时间”。

Auerbach 表示，还将有一些备选陪审员，他们最终可能会被忽略，除非原陪审员之一必须退出。

控方和辩方都提出了一些问题，要求法官询问每位潜在陪审员，以排除可能存在严重偏见或不适合担任陪审团成员的人。这些问题包括潜在陪审员是否熟悉案件、对案件是否有任何观点以及是否认识（或了解）Bankman-Fried 或涉及的律师。

SBF 的辩护团队还提出了一些问题，涉及有效利他主义、政治捐赠和游说以及多动症。美国司法部反对这些问题，认为这些问题似乎是为了让陪审员站在他这一方。

审判开始后，陪审员、记者和旁听席上的公众将看到司法部和辩方发表开庭陈词，随后司法部出示证据并询问证人。美国司法部的审前文件显示，除了书面文件外，检察官还将在审判期间出示录音。

一位专家告诉 CoinDesk，司法部传唤的第一名证人可能有助于表明案件的强度，至少在检察官看来是如此。DOJ 可能会传唤 FBI 特工作为第一证人，也可能会“直捣黄龙”并立即传唤 FTX 核心圈子的成员。

双方还试图提供某些专家证人来描述 FTX 代码等细节，甚至解释加密基础知识，尽管对于是否应允许部分或全部潜在证人作证仍存在争议。

鉴于这是刑事审判，司法部必须“排除合理怀疑”以定罪。相比之下，在民事案件中，“证据优势”标准较低。

一位法律专家告诉 CoinDesk：“除了合理怀疑之外，没有具体的百分比，但你可以认为是 90% 以上，你对被告有罪有深刻而持久的信念。”

他们说，审理此案的美国助理检察官可能会展示每项指控的每一个要素，并说明他们拥有哪些证据可以支持对每项指控定罪。

专家称：“他们正在追踪每一份证词、每份文件，以确保记录中有足够的内容，[班克曼-弗里德]将不可避免地辩称——因为每个被告在审判后都会辩称——他们在这个或那个证据上都存在缺陷。”

一旦检方休庭，辩方将有机会提供更多证人。一个悬而未决的问题是 SBF 本人是否会为自己的辩护作证。

其中一名人士告诉 CoinDesk，越来越多的白领犯罪案件被告放弃第五修正案权利并出庭作证，Theranos 创始人 Elizabeth Holmes（去年被定罪并被判处 11 年以上监禁）就是一个例子。

专家表示：“现在的想法是，陪审团非常关心名人效应，即使他们不知道审判中的[被告人]是谁，他们几乎所有人都可能会在审判期间上推特和上网，以研究他们，法官会告诉他们不要这样做……但是因为围绕这些案件出现了这种名人文化，人们的想法是，如果他们不作证，本质上，推定他们不作证只是因为他们不想承认他们的罪行。”

在一些预审听证会上，人们已经出现了对陪审团队伍受到干扰的担忧。Bankman-Fried 的辩护团队辩称，关于 FTX 创始人的负面文章已经超过 100 万篇，这引发了媒体围绕他的叙述。

联邦刑事审判需要一致裁决才能定罪。如果陪审团由 12 人组成，那么所有 12 人都必须在审判结束时相信 SBF 有罪，而不存有合理怀疑。

辩方的工作可能相对较简单，只需说服一名陪审员证据不足或检察官没有就不同指控提出论据。

Auerbach 说，法官将宣读一系列指示，解释他们应该如何评估他们所听到和看到的内容。美国司法部和 SBF 的团队都提出了自己的陪审团指示。

他说：“[这是]一张纸，列出了他们必须排除合理怀疑才能定罪的法律要素，如果他们没有排除合理怀疑，他们就必须无罪释放，如果他们不能达成一致，他们就会坚持那个特定的法律要素。”

陪审团可以提出问题，但通常这些问题是在审议期间保留的。陪审员可以向法官发送书面问题，法官将在法庭上宣读这些问题，并与各律师一起提供答案。

一位法律专家表示：“我必须相信，在如此复杂的案件中，陪审团将会提出一个或多个问题。”

另一位人士告诉 CoinDesk，另一个复杂的因素是，指控核心的大部分行为实际上并没有受到质疑。检察官要做的就是让陪审员相信 SBF 的行为符合他被指控的法规的规定。

治外法权或者域外管辖权就是一个例子。证券法规定中的电汇欺诈和反欺诈规则都不适用于“主要在美国境外进行活动的被告”。换句话说，检察官必须证明 SBF 的行为不仅符合电汇欺诈的定义，而且还需要证明他的目标是美国公民或以其他方式在美国实施。

Bankman-Fried 曾居住在 FTX 全球实体总部所在地巴哈马。

另一位人士告诉 CoinDesk，如果陪审团出现分歧，法官可以使用某些工具来告诉陷入僵局的陪审员“回去再试一次”。

他们说：“这不像在第一轮投票中，一位陪审员说‘我不相信’，他们将被告知回去并继续努力达成一致的裁决。”

Auerbach 说，如果陪审团在多次尝试同意裁决后回来表示他们在所有方面都存在不可调和的冲突，法官可能会宣布审判无效。否则，陪审团可能同意对全部或部分罪名定罪，或对全部或部分罪名无罪释放。

如果 SBF 因所面临的一项或多项指控而被定罪，他将在监狱中度过多长时间将在很大程度上取决于 Kaplan 法官。

其中一位人士告诉 CoinDesk，虽然量刑指南在几十年前曾经是强制性的，但根据最高法院的裁决，现在这些指南更多地被视为一个起点，而不是严格的规则。

仍然有法定要求，法官必须遵守这些要求，但这些要求与指导方针不同。

该人士表示，美国缓刑和审前服务系统将首先创建一份报告，其中包括“建议量刑范围的初步计算”。司法部和辩护团队可以提出任何反对意见，主张延长或缩短刑期。

然后 Kaplan 法官会考虑各种建议，并考虑到犯罪严重性等许多其他因素，做出实际判决。通常，如果对类似指控有多项定罪，法官可能会选择将指控提炼为“核心不当行为”。

鉴于案件迄今为止的进展情况，如果 SBF 被定罪，他的团队也有可能提出上诉。另一位人士表示，由于“双重危险”规则，司法部无法对“无罪”判决提出上诉。法律人士表示：“除了最罕见的情况外，政府不会在所有情况下上诉……一旦你被陪审团释放，基本上代表被终身释放。”不管怎样，这都不是 SBF 的最后一次刑事审判。明年初，他将面临司法部在最初起诉后提出的一系列额外指控。鉴于 10 月 9 日星期一是美国假期哥伦布日，Lewis Kaplan 法官批准司法部将 10 月 6 日星期五作为审判日期。