BIT Mining就日本賄賂指控與美國司法部和證券交易委員會達成1000萬美元和解

BIT Mining 已同意支付總額 1,000 萬美元的罰款，以解決美國司法部和美國證券交易委員會對該公司涉嫌賄賂日本政府官員的調查。

根據法庭文件，2017 年至 2019 年間，BIT Mining（前身為 500.com）承認通過顧問向日本政府官員支付了 190 萬美元的賄賂，以獲得賭場度假村的投標，但最終未能成功，司法部週一表示。BIT Mining 就一項共謀違反《反海外腐敗法》反賄賂和帳簿及記錄條款的指控，以及一項違反《反海外腐敗法》帳簿及記錄條款的指控，達成了一項為期三年的延遲起訴協議。司法部還指控該公司的前首席執行官、中國公民潘正明違反《反海外腐敗法》。

500.com 是一家總部位於中國深圳的在線體育彩票服務提供商，其股票在紐約證券交易所交易，代號為 "WBAI"。2021 年 4 月，該公司轉型專注於加密貨幣挖礦，並更名為 BIT Mining，股票代號更改為 "BTCM"。

和解金額低於 5,400 萬美元指導方針

BIT Mining 同意根據美國量刑指導方針，適當的刑事罰款為 5,400 萬美元。然而，由於該公司的財務狀況和無法支付該金額，司法部同意總刑事罰款為 1,000 萬美元。在平行行動中，該公司還同意支付 400 萬美元的民事罰款，以解決類似的 SEC 指控，司法部將從總金額中扣除。SEC 估計賄賂計劃涉及約 250 萬美元的現金賄賂、娛樂和奢華旅行。

“BIT Mining 在時任首席執行官潘正明的指示下，據稱同意向日本政府官員支付近 200 萬美元的賄賂，以贏得在日本開設有利可圖的度假村和賭場的合同，”司法部刑事司負責人 Nicole M. Argentieri 說。“今天的解決方案和對潘的指控表明，該部門繼續致力於追究公司和個人不法行為者的責任。”

“投資者必須對上市公司的運營和表現反映出優勢和合法考量充滿信心。賄賂和腐敗顛覆了這一動態，扭曲了市場的有序運作，削弱了投資者的信心，”SEC 執法部門 FCPA 單位負責人 Charles E. Cain 說。“在這裡，500.com 的控制缺陷助長了一個涉及公司高層和有影響力的日本官員的賄賂計劃的環境。”

BIT Mining 因配合司法部和 FBI 國際腐敗單位的調查而獲得了信用，該調查得到了日本當局的協助。BIT Mining 還同意配合任何正在進行或未來的刑事調查，改善其合規計劃，並在 DPA 的三年期限內向司法部報告補救措施。