ABD eyalet düzenleyicileri, teknoloji ve dijital varlıklarla ilgili soruşturmalarda 'keskin bir artış' bildirdi

ABD eyalet menkul kıymet düzenleyicileri, 2023'teki soruşturmalarının ve uygulama eylemlerinin çoğunun teknoloji ve dijital varlıklardan kaynaklandığını söylüyor.

2023'te açılan yeni soruşturmalarda, 343 vaka dijital varlıkları, 144 vaka staking'i ve 205 vaka sosyal medyada dolandırıcılığı içeriyordu. Bu rakamlar, Kuzey Amerika Menkul Kıymet Yöneticileri Derneği'nin bu hafta başında yaptığı bir açıklamada belirttiğine göre 2022'den "önemli ölçüde arttı".

2023 takvim ve mali yılı boyunca, eyalet düzenleyicileri ayrıca 214 hisse senedi ve öz sermaye vakası ve 145 Ponzi ve piramit şeması vakası bildirdi, 2024 uygulama raporuna göre Salı günü yayınlandı. Rapor, NASAA üyelerinin bir anketi aracılığıyla yapıldı ve derneğin 49 üye yargı bölgesinden yanıtlar içeriyor.

“Dolandırıcılar, yatırımcıları sömürmek için yenilik ve teknolojiyle gelen heyecanı sık sık kullanır. Bunu, teknoloji ve sosyal medyanın bizi bir araya getirdiği birçok yolla birleştirin ve kötü niyetli kişiler yatırımcıları dolandırmak için önemli fırsatlar bulur,” dedi Leslie Van Buskirk, NASAA başkanı ve Wisconsin Finansal Kurumlar Departmanı menkul kıymetler bölümü yöneticisi, açıklamada.

ABD düzenleyicileri, kripto endüstrisine karşı uygulama eylemleri getirmeye odaklandı. NASAA, bu yılın başlarında bir kripto kredi ürününün teklif ve satışını kaydetmemekle suçlanan TradeStation Crypto, Inc. gibi kurumlarla suçlamalar getirmek için ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu gibi ajanslarla paralel çalıştı.

Dijital varlıklar, sosyal medya ve internetle ilgili uygulama eylemlerindeki artış, şikayetler, yönlendirmeler ve "domuz kasaplığı ve diğer dolandırıcılıklarla ilgili uygulama konularındaki" artışla bağlantılı görünüyor, NASAA'nın 2024 uygulama raporuna göre. Domuz kasaplığı dolandırıcılıkları, dolandırıcıların kurbanların güvenini kazanarak, onlara büyük miktarda para vermeye ikna edip sonra kaçmalarıyla ilgilidir. Yasama üyeleri ve düzenleyiciler son birkaç ay içinde bu tür dolandırıcılıklar konusunda endişelerini dile getirdiler.

Eyalet menkul kıymet düzenleyicileri ayrıca rapora göre faiz ve kazanç ürünleri, yüksek getirili yatırım projeleri ve staking'e odaklandı.

"Birçok eyalet, staking hizmeti sağlamanın kayıtsız bir menkul kıymet teklifi olduğunu iddia eden eylemler yayınladı," dedi düzenleyiciler. SEC de bazı staking programlarını kayıtsız menkul kıymetler olarak gördüğünü söyledi.

Bu hafta başında, SEC, gelecek yıl kriptoya odaklanmayı planladığını söyledi, 2025 İnceleme Öncelikleri Raporu'na göre. Ajans, "kripto varlıkla ilgili hizmetler" sunanların yanı sıra menkul kıymetler veya ilgili ürünler olarak sunulan ve satılan kripto varlıkları içeren "diğer faaliyetleri" izlemeye odaklanacağını söyledi, örneğin spot bitcoin veya ether borsa yatırım ürünleri. SEC, bu ürünlerin her ikisini de bu yılın başında onayladı.