• Cumberland sieht sich mit Anklagen der SEC konfrontiert, weil es angeblich als nicht registrierter Händler mit Krypto-Vermögenswerten im Wert von über 2 Mrd. USD gehandelt hat.
  • Cumberland argumentiert, dass es sich an die Vorschriften gehalten hat und beruft sich auf eine Broker-Dealer-Registrierung, die nur Bitcoin und Ethereum abdeckt.

Cumberland DRW, ein bekanntes Krypto-Handelsunternehmen, sieht sich derzeit mit einer Klage der U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) konfrontiert. In der im Oktober 2024 eingereichten Klage wird Cumberland vorgeworfen, als nicht registrierter Händler mit Krypto-Vermögenswerten im Wert von über 2 Mrd. USD zu handeln.

2. SEC v Cumberland

Then there is the case of Cumberland whom the SEC has charged with operating as an unregistered dealer in more than $2 billion of crypto assets offered and sold as securities. Cryptos that are singled out in the SEC’s complaint against Cumberland include… pic.twitter.com/nKkbhnsXa8

— bill morgan (@Belisarius2020) October 12, 2024

Mindestens seit März 2018 ist Cumberland laut SEC-Aufzeichnungen mit dem Kauf und Verkauf von digitalen Vermögenswerten beschäftigt, die als Wertpapiere eingestuft werden. Zu diesen wertvollen Token gehören die bekannten Polygon (POL), Solana (SOL), Algorand (ALGO), Cosmos (ATOM) und Filecoin (FIL). Die SEC sagt, dass Cumberlands Handlungen gegen Bundeswertpapiervorschriften verstoßen haben, die dem Schutz der Anleger dienen.e

Die Vorwürfe konzentrieren sich auf Cumberlands gesetzliche Verpflichtung gemäß dem Securities Exchange Act von 1934 – die Registrierung als Wertpapierhändler -, die sie nicht erfüllt hat.

Obwohl Cumberland seit Jahren in diese Vorgänge verwickelt ist, behauptet die SEC jetzt, dass Cumberland die Registrierungskriterien missachtet hat. Nun wird das Unternehmen, das sich selbst als Top-Liquiditätsquelle in der Krypto-Szene bezeichnet, genauer unter die Lupe genommen.

Vorwürfe werden vehement bestritten

Cumberland hat die Behauptungen der SEC vehement zurückgewiesen und behauptet, in gutem Glauben versucht zu haben, die gesetzlichen Kriterien zu befolgen. Cumberland hat sich 2019 als Dealer-Broker registriert, allerdings nur für Bitcoin und Ethereum. Cumberland behauptet, dass die SEC es versäumt hat, spezifische Anweisungen für andere digitale Vermögenswerte zu geben, die als Wertpapiere bezeichnet werden.

Das Unternehmen argumentiert, dass die vorliegende Klage das erste Mal ist, dass bestimmte Transaktionen unter die Lupe genommen werden, nachdem es gesagt hat, dass es seit fast fünf Jahren in Gesprächen mit der SEC ist. Cumberland hat versprochen, sich vehement gegen die Anschuldigungen der SEC zu verteidigen und hat angekündigt, dass es seine Geschäfte wie gewohnt weiterführen wird.

Dieser Fall unterstreicht den ständigen Konflikt zwischen der SEC und dem Kryptosektor im Allgemeinen. Indem sie andere bedeutende Unternehmen des Kryptosektors, darunter Binance und Coinbase, wegen ähnlicher Verstöße ins Visier nahm, hat die SEC eine zunehmend harte Haltung bei der Kontrolle digitaler Vermögenswerte eingenommen.

Der Fall Cumberland fügt sich in eine größere Durchsetzungsmaßnahme ein, mit der die Kommission eine strengere regulatorische Kontrolle des Handels mit Krypto-Assets durchsetzen will.

Neben der Klage gegen Cumberland gab es in letzter Zeit noch weitere rechtliche Schritte im Zusammenhang mit der Kontrolle des Kryptomarktes durch die SEC. Wie wir bereits berichtet haben, hat Bitnomial, eine Plattform für den Derivatehandel, die SEC separat verklagt.

In der Klage wird behauptet, dass die SEC XRP trotz einer früheren Gerichtsentscheidung, in der XRP als kein Wertpapier erklärt wurde, immer noch als Wertpapier ansieht, und es wird der SEC vorgeworfen, dass sie versucht, die Ausgabe von Futures-Kontrakten für XRP zu beschränken. Außerdem versprach die SEC, keine Berufung gegen dieses Urteil einzulegen.