- Die SEC wirft Cumberland vor, seit 2018 als nicht registrierter Broker tätig zu sein.
- Cumberland wehrt sich und weigert sich, Anpassungen an seiner Geschäftstätigkeit vorzunehmen.
- Das Unternehmen ist weiterhin von seinem Compliance-Rahmen und der Einhaltung gesetzlicher Vorschriften überzeugt.
Der in Chicago ansässige Krypto-Market-Maker Cumberland, das jüngste Ziel der SEC, wehrt sich gegen die Vorwürfe der Regulierungsbehörde. Die SEC verklagte Cumberland am Donnerstag wegen angeblicher Tätigkeit als nicht registrierter Händler und des Verkaufs von Krypto-Assets im Wert von über 2 Milliarden US-Dollar. Cumberland reagierte, indem es sich weigerte, seine Geschäftsabläufe zu ändern, und Vertrauen in seinen Compliance-Rahmen zum Ausdruck brachte.
SEC wirft nicht registrierten Geschäften vor, Cumberland beruft sich auf jahrelanges Engagement
Die Securities and Exchange Commission behauptet, dass Cumberland seit März 2018 als nicht registrierter Händler tätig ist und Vermögenswerte kauft und verkauft, die die SEC als Wertpapiere einstuft. Die Agentur erklärte auch, dass Cumberland Wertpapiere als Anlageverträge über Börsen Dritter gehandelt habe.
Cumberland wehrt sich jedoch gegen das, was es als “übereifrige Regulierungsbehörden” bezeichnet. Das Unternehmen verwies auf eine fünfjährige Zusammenarbeit mit der SEC, in der es zahlreiche Dokumente und Zusammenfassungen zur Untermauerung seiner Ansprüche gegen Wertpapiertransaktionen vorgelegt hat. Cumberland behauptet, dass die Klage der SEC das erste Mal ist, dass diese spezifischen Transaktionen in Frage gestellt werden.
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Cumberland sprach auch über seine Registrierung als Broker-Dealer im Jahr 2019, die dem Aufruf des SEC-Vorsitzenden Gary Gensler folgte, “einfach vorbeizukommen und sich zu registrieren”. Der Market Maker stellte die Registrierungsrichtlinien der SEC in Frage und zitierte die eigene Aussage der Behörde, dass die Broker-Dealer-Registrierung nur für den Handel mit Bitcoin und Ethereum gilt.
Der Krypto-Enthusiast MetaLawMan erkannte in einem X-Beitrag das Potenzial von Cumberland an, die SEC zu bekämpfen. MetaLawMan merkte an, dass die Muttergesellschaft von Cumberland, DRW, ein “großes, erfolgreiches Handelsunternehmen ist, das es seit über 30 Jahren gibt”.
In seinen Stellungnahmen gegen die Durchsetzungsmaßnahmen der SEC bekräftigte Cumberland seine Position. Die Plattform betonte ihr Engagement für Regulierungen und wies gleichzeitig auf das sich ändernde Ziel der SEC hin. Cumberland kritisierte auch die regulatorischen Leitlinien der SEC und erklärte: “Dieses Mal scheint der Ansatz der SEC ein Catch-22-Spiel zu sein, bei dem die Möglichkeit, ‘hereinzukommen und sich zu registrieren’, nur eine Fata Morgana ist.”
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